本基金经中国证券监督管理委员会2013年11月11日证监许可[2013]
1434号文注册募集。本基金的基金合同于2013年12月10日正式生效。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 1 日,有关财务数据和
净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书
事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事
许会斌先生,董事长。自 2011 年 3 月起至现在,出任中国建设银行批
发业务总监;自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行
长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任,
与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董
孙志晨先生,董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年
治经济学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研
险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新
任公司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士,
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位,1990 年获得上海复旦
监。1992 年毕业于南开大学金融系,1995 年毕业于中国人民银行金融研究
黎颖芳女士,硕士。 2000 年 7 月毕业于湖南大学金融保险学院,同年
进入大成基金管理公司,在金融工程部、规划发展部任职。2005 年 11 月加
入本公司研究部,历任研究员、高级研究员。2009 年 2 月 19 日至 2011 年
5 月 11 日任建信稳定增利债券型证券投资基金基金经理;2011 年 1 月 18
日至 2014 年 1 月 22 日任建信保本混合型证券投资基金基金经理;2012 年
11 月 15 日起任建信纯债债券型证券投资基金基金经理;2014 年 12 月 2 日
金融学专业,同年进入神州数码中国有限公司,任投资专员;2010 年 9 月,
加入中诚信国际信用评级有限责任公司,担任高级分析师;2013 年 4 月加
入本公司,任债券研究员。2014 年 12 月 2 日起任建信稳定得利债券型证券
投资基金拟任基金经理;2015 年 4 月 17 日起任建信稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理;2015 年 5 月 13 日起任建信回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理;2015 年 5 月 14 日起任建信鑫安回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日起任建信鑫丰回报灵活配置混
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要
易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在
上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市
市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成
2007 年 11 月,民生银行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资
2007 年 12 月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大
2008 年 7 月,民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三
2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活
生银行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优
2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行
2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬
银行评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得
了“2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售
2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,
家的一致好评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”
2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共
同举办的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行
最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银
2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以
其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易
金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成
员。资产托管部目前共有员工 60 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学
本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有
截止到 2015 年 3 月 31 日,本行共托管基金 36 只,分别为天治品质优
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日,本报告所列财务数
注:以上行业分类以 2015 年 3 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和
的赎回费,赎回费用全额进入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个
于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金
财产;对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%
例一:某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,赎回适用费率为
0.1%,假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额
即:投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类基
金份额净值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。
例二:某投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额,假设持有期大于
20 天,则赎回适用费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.148
即:投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基
金份额净值为 1.148 元,持有期大于 20 天,则可得到的净赎回金额为